2011年中国证券行业市场调查及发展前景分析报告

报告目录

第一章 2010-2011年中国证券行业发展概况 1
1.1 证券行业界定及分类 1
1.1.1 证券行业界定 1
1.1.2 证券行业分类 1
1.2 证券的行业特性 2
1.3 证券行业在国民经济中的地位 4
第二章 2010-2011年中国证券行业发展环境分析及预测 5
2.1 宏观经济发展环境变化分析及预测 5
2.1.1 国内生产总值 5
2.1.2 居民收入水平 6
2.1.3 固定资产投资 6
2.1.4 存贷款利率 7
2.1.5 汇率 8
2.2 宏观经济环境变化对证券行业的影响 9
2.3 2008-2009年证券行业相关政策 9
第三章 2010-2011年中国证券行业市场分析及预测 11
3.1 证券行业投资需求分析 11
3.1.1 个人投资者需求分析 11
3.1.2 机构投资者需求分析 11
3.2 证券市场交易品种分析 12
3.3 证券行业交易规模 12
3.4 证券行业网上交易现状 13
3.5 证券行业存在的主要问题 15
3.6 证券市场发展趋势预测 26
第四章 2010-2011年中国证券行业细分市场分析及预测 28
4.1 股票市场分析及预测 28
4.1.1 股票交易现状分析 28
4.1.2 股民投资心理分析 29
4.1.3 股票市场存在的主要问题 30
4.1.4 股票市场发展趋势预测 30
4.2 债券市场分析及预测 35
4.2.1 债券交易现状分析 35
4.2.2 债券市场发行状况 40
4.2.3 债券市场存在的主要问题 48
4.2.4 债券市场发展趋势预测 48
4.3 基金市场分析及预测 49
4.3.1 基金交易现状分析 49
4.3.2 主要基金公司分析 50
4.3.3 基金市场存在的主要问题 51
4.3.4 基金市场发展趋势预测 52
4.4 权证市场分析及预测 55
4.4.1 权证交易现状分析 55
4.4.2 权证市场存在的主要问题 59
4.4.3 权证市场发展趋势预测 61
第五章 2010-2011年中国证券公司主要业务分析及预测 63
5.1 证券公司投行业务分析及预测 63
5.1.1 投行业务模式分析 63
5.1.2 投行业务经营现状 64
5.1.3 投行业务竞争状况 65
5.1.4 投行业务发展预测 68
5.2 证券公司经纪业务分析及预测 70
5.2.1 经纪业务模式分析 70
5.2.2 经纪业务经营现状 71
5.2.3 经纪业务竞争状况 72
5.2.4 经纪业务发展预测 73
5.3 证券公司资产管理业务分析及预测 74
5.3.1 资产管理业务模式分析 74
5.3.2 资产管理业务经营现状 75
5.3.3 资产管理业务竞争状况 75
5.3.4 资产管理业务发展预测 76
第六章 2010-2011年中国重点证券公司发展状况分析 77
6.1 中国国际金融有限责任公司 77
6.1.1 公司简介 77
6.1.2 经营状况 77
6.1.3 竞争力评价 78
6.2 中信证券股份有限公司 79
6.2.1 公司简介 79
6.2.2 经营状况 80
6.2.3 竞争力评价 82
6.3 银河证券股份有限公司 83
6.3.1 公司简介 83
6.3.2 经营状况 84
6.3.3 竞争力评价 84
6.4 华欧国际证券有限责任公司 86
6.4.1 公司简介 86
6.4.2 经营状况 87
6.4.3 竞争力评价 87
第七章 2010-2011年中国证券行业市场竞争分析及预测 89
7.1 证券行业市场竞争格局 89
7.2 证券行业盈利模式分析 91
7.3 证券行业SWOT分析 93
7.4 证券行业的利润水平 96
7.5 证券行业市场集中度 97
7.6 证券行业竞争力评价 100
7.7 证券行业竞争特点 101
7.8 证券行业竞争发展趋势预测 103
第八章 2010-2011年中国证券行业风险分析及预测 105
8.1 宏观经济波动风险 105
8.2 证券行业政策风险 106
8.3 证券行业市场风险 106
8.4 证券行业竞争风险 106
8.5 证券行业流动性风险 107
8.6 证券行业收入结构风险 107
8.7 证券行业风险总体评价 107
第九章 2010-2011年中国证券行业投资建议 108
9.1 证券行业投资机会分析 108
9.2 证券行业总体投资建议 109
9.3 证券行业细分市场投资建议 110
9.4 证券行业重点业务发展建议 110
9.5 证券公司经营建议 112
9.6 证券行业风险防范策略 113
 
表目录

表 1  2009 年股票、基金、权证、债券成交量 13
表 2  2009 年证券公司经纪业务市场份额 97
表 3  2009 年各公司IPO 承销市场份额 98
表 4  2009 年各公司企业债承销市场份额 98
表 5  2009年券商市场份额 99
 
图目录

图 1  2004-2009年中国国内生产总值及增长情况 5
图 2  2004-2009年中国城镇居民人均可支配收入与恩格尔系数 6
图 3  2004-2009年中国固定资产投资额及其增长情况 7
图 4  1997-2009年中国存款利率变动情况 8
图 5  1997-2009年中国贷款利率变动情况 8
图 6  2009 年股票日均交易额1509 亿 28
图 7  2009 年末股票交易额占比上升 29
图 8  2009 年主要债券品种发行情况 41
图 9  短期融资券各年度发行情况比较 41
图 10  2009 年短期融资券各月发行情况 42
图 11  2009 年短期融资券所属行业分布 43
图 12  2009 年短期融资券主体信用等级分布 43
图 13  2009 年中期票据发行情况 44
图 14  2009 年公司债各月份发行情况 45
图 15  1999-2009 年企业债发行情况 46
图 16  2009 年各月份企业债发行情况 46
图 17  2009 年企业债券主体信用等级和债项信用等级分布情况 47
图 18  资产管理业务收入下降42.7%（亿元） 75
图 19  1997-2009年中金承销项目总募资金额 78